转移贴：院士谈标书填写方法(转)

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题目：院士谈标书填写方法(转)
原作者：cola

科研项目申报均需填写标书。标书在中标前是课题申请书，一旦中标就是计划合同书，是具有法律效应的正式合同文件。标书是整个科研计划的蓝图，通过填写标书，进一步明确工作假说，比较，选择最佳设计方案和技术路线，减少盲目性，提高工作效率。而标书又是课题评审时唯一的文字资料和主要依据。也是科研管理的基础文件，是检查、监督实施情况的根据。因此，在填写标书时，首先应阅读标书填写说明。一般先拟草稿经反复推敲修改后，才正式填写。各招标部门的申请书内容大同小异。现将一般申请书主要栏目的内容及填写中容易出现的问题介绍如下；
% Y% q0 i( X$ r6 V( v6 c) T一、国内外研究现状分析，课题研究意义及立题依据
6 h) r6 A5 T7 |: J国内外研究现状分析。此段主要阐述与本课题相关的同类研究，国内外目前的动态和水平，提供背景资料，说明课题的起点。段末须列出近3～5年内的参考文献，包括作者、题目、杂志名称、年份、卷（期）、起止页码，一般控制在10篇之内。
课题研究的意义及立项依据。此段重点阐述该项研究的理论意义和应用价值，可能产生的社会和经济效益，并对该项研究的必要性和可行性进行具体说明。
2 h" O" c! ?( I, \) E- H7 T以上内容主要是审查立项科学依据是否充分，它反映了研究者查阅文献，获取信息的能力和对本项研究把握的程度。
这段文字容易出现的问题是，引用古代文献较多，现代文献较少；泛泛的论述较多，而中肯的分析较少；同类研究信息不灵，发展趋势不清；研究的切入点不明确，提不出研究中可能会出现的问题。
这段在写作上应简单明了，多采取开门见山的写作手法，在叙述上要公正，充分，论之有据，言之有理，令人信服。可适当引用文献数据、学术机构的结论性意见及专家的评价，更有说服力。可以采取先概要介绍本研究领域现已研究到什么程度，发展趋势是什么，目前还有什么问题没有解决，拟在那些方面进行研究，拟达到什么目标，研究成果将产生的效应，而本项研究可望成功的条件和依据是什么。
- W/ ]" g- @8 Q5 V2 S二、研究目标
研究目标包括阶段目标，最终目标，预期成果形成及成果水平，科学价值，社会经济效益及推广应用等内容。 这段内容主要是阐述通过本课题研究将达到什么目标，其理论意义，学术价值，直接或潜在的应用价值以及可能产生的社会和经济效益。具体内容为：
- [% L1 n# f5 }" a! }（一）阶段目标
& N1 e9 S% @$ Y0 j: h阶段目标包括两层含义，一是将研究周期分解成若干阶段，每一阶段拟达到的目标。另外也包括不同研究任务拟达到的目标。
2 C6 Y# |% u+ y) n: T  W1 t（二）最终目标
最终目标是通过整个课题研究完成后，将达到的目标。
（三）预期成果形式
( |/ `% q$ Y/ R- x& l预期成果形式主要指成果的显现形式，包括研究论文、专著、标准、方案、规范、工艺、药材、新药、材料、器械、仪器设备的样机、正式产品等。
4 A& ~& I+ |% |: u! n（四）成果水平
- U1 E. R6 N* v; \" z7 T成果水平是指课题完成后，有充分根据的预期将达到的研究水平。现在一般采用三三级标准，即国际首创、国际领先、国际先进,国内首创、国内领先、国内先进,填补省内空白、省内领先、省内先进。
（五）科学价值，社会经济效益
科学价值，社会经济效益是指课题完成后，预期将取得的效益。科学价值主要指对科学进步有什么贡献。社会效益指对防病，治病，保障人民健康的贡献。经济效益指的是直接经济效益，而不是间接经济效益。可以包括新增产值，新增税利，节约能源，节约原材料，节约工时，减轻劳动强度等。
（六）推广应用
推广应用是指课题完成后，所取得的成果推广应用的计划，包括推广应用的形式，范围，条件。
填写标书中这段内容常见的错误有：目标概念不明确，目标与选题脱节，目标内容不明确或不填缺项；目标过多无的放矢，目标过大无法实现，预期水平笼统，缺乏根据；忽视学术进步和科学价值的阐述，社会效益空泛，经济效益计算不确切等。
/ J+ \. U7 i  C填写标书在内容写作上应采用概括性文字，准确地语言，有根据的预测来写作，不用夸张性词语、不切实际的推测。
目标是课题的核心，是靶子，是课题要解决的主要问题，是课题完成后具有显示度的内容。目标不能过大，过空泛。小课题小目标，重点课题可以大一点、多一点目标。目标一定要与招标指南和选题相吻合，不能声东击西。阶段目标，分题目标，都要围绕最终目标来制定。
, e# z4 M. B7 T/ x& S预期成果水平是个很关键，很敏感的问题，最终水平要靠社会认同和同行专家来评定。这里仅是预期水平，预测要有充分科学根据，要令人信服。中医中药的研究主要是在中国，国际上开展的较少，水平也不高，但不能据此就认为我们的研究就是国际水平。象青蒿素及其一类物全合成和立体化学研究，天花粉蛋白化学结构研究，针刺镇痛神经生物化学原理研究，砷制剂治疗急性白血病临床和作用机制研究等是国际学术界公认的成果。一般而言中医药的成果水平应在国内做比较，慎用国际领先，首创等词句。但应鼓励提倡瞄准当前国际上重大医学问题，拿出中医药确有疗效的办法和药物，通过严格的科研设计和深入的科学机制研究，将研究论文拿到国际专业刊物上去发表，去竞争，这样取得的世界级水平的成果是被医学界公认的。
三、研究内容及主要技术关键
2 f- o  y) e. t8 Y6 @. N本段内容还包括拟解决的主要问题，研究实验方法，主要技术关键还包括方剂组成及工艺流程等内容。
9 O& T9 A" Z" k' p8 Z9 [这段内容是标书的主体，也是科研设计和评审的主要内容。主要说明选取什么标准的研究对象，观察哪些内容，通过什么方法和指标进行观察，对实验数据如何统计处理，将采取的技术路线或工艺流程，重点解决的科学和技术问题，将要达到的技术考核指标等内容。
' N, l& k. o: d) k" v# q
这段内容比较多，仔细看是两部分内容，一是研究对象和方法，二是技术路线和技术关键。第一部分按内容分段逐项写清楚，第二部分按过程详细予以说明。
（一）研究对象
临床试验对象选取的标准：诊断标准，纳入标准，排除标准；选取的例数和分组，分组的原则名称和方法，各组治疗方法和疗程，剂量；不良反应控制和记录，依从性控制和评价，中止的条件及执行等。动物实验选取实验动物，种属，品系及来源，性别，体重，月龄，及一般条件要求；分组的原则、名称和方法；造模方法和成功标准，实验给药方法，剂量，疗程，反应处置及记录等。
（二）实验方法
根据实验内容分段说明。实验名称，所用仪器名称、厂家、型号、生产日期及稳定性；具体实验方法的依据，制剂名称、厂家、批号、规格、纯度、剂量；实验条件，操作程序和步骤，中间质控标准，实验数据的记录和保存。若采用的是通用的方法，可不必写明详细步骤，但应写明按xx法，并将出处附列到参考文献；若有改进，应注明改进点和改进依据，改进后效果的标准和评价；若操作复杂，在方法上不是主要创新点可列为附录内容。
5 j3 J: _. k+ Z: N( }4 D2 E! k" j（三）统计方法
应说明本项研究统计学设计采用了哪几种数据处理方法及标准，所使用的统计工具及软件名称。
（四）技术路线
技术路线是指具体实验中的技术路线，及进行实验的程序和操作步骤。按实验过程依次择要叙述，每一步骤关键点要讲清楚，要具有可操作性。中药制剂要注明主要工艺流程路线和框图。其中要说明可能遇到的问题和解决办法。
5 R0 B& g9 o7 _（五）技术关键
& R6 _3 ^: z5 c3 F: ~2 E技术关键是指在整个研究过程中的主要技术环节的关键点，关系着整个实验的成败的核心技术等问题。要说明技术关键的主要技术特征和指标，控制条件和掌握程度，可能出现的问题及处理措施。技术关键不能太多，只能一两条。主要关键技术和技术诀窍不能等同起来，后者在标书中不宜说明。如果技术关键和技术保密有关，对于保密部分可简明概述，必要时可附函给招标主管单位予以说明。中医药临床和新药开发研究中，中医药处方一般不能列为技术关键，提取制剂工艺若有必要可列为技术关键。
: z0 R/ A; x. @& s在标书填写中，这段内容容易出现的问题是：标准陈旧或缺失，对照组设置不合理，不具有可比性；观察效应指标针对性不强，技术路线缺项或过于简单，或不具有可操作性；借口保密，不讲技术关键，或故弄玄虚，以假充真。
0 z/ |5 c, x& J4 h# P$ r+ c这段内容反应了课题设计是否科学、严谨，写作上应当掌握文字清楚、明白，具有条理性和可操作性。具体内容上要抓住设计的主要环节，标准、对照、指标、方法，进行叙述。立意上突出一个新字，一个实字，研究思路新，实验方法新，技术路线新。工作扎实，内容真实，写作上实在，让评委心理踏实。这实际上也是科学精神在科研设计和标书填写中的具体体现。
四、年度计划及考核指标
年度计划及考核指标是一致的，一般以3～6个月为一个工作单元安排计划和考核指标。一个工作单元可以并列安排不同分题任务。考核要有量化指标和可显示的内容，如观察病例的例数及病案，就可做考核指标。建立造模方法可以用总结造模方法文章和相关资料来做考核内容。
五、现有技术基础
& s  }* Q" G" `) w$ k此段内容包括预实验情况、技术力量等，评审者要了解该课题是否具有可靠的工作基础。具体内容包括临床研究中的小样本的探索性实验，已取得的阳性结果；在门诊中积累一定的病例资料，显示了很好的治疗效果；理论研究中取得了某些实质性进展等。还可以引申包括前期相同领域的研究所取得的成果、奖励、发表的学术论文及实验室建设等内容也可以择要介绍。
5 c6 d2 r& P1 L' S: t. q7 U( p5 p此段内容在表述中常见的问题，不知现有的技术基础包括什麽内容，有的写成了工作汇报，有的写成了经验介绍；，不是相同领域的前期工作，而是其它研究工作或将别人的工作（国内外动态）作为前期工作来介绍；预试结果空泛虚夸，而无具体数据说明。
此段写作应实事求是，按已有工作基础及预实验内容分段叙述，要真实数据、具体结论，如已经鉴定过的成果登记号及内容摘要、发表论文的摘要，若是临床小结也要表明观察例数、疗效的具体数据，而不能冠以“效果满意”或“显著疗效”空洞词语。用具体事实介绍研究者从事同类研究的经验和成绩。
六、研究工作条件
5 Y9 ~) y& g6 H& e% s/ o此段内容包括主要仪器、设备、试剂、选用实验室等情况。是指本课题研究所需主要仪器、设备、试剂及实验室是否已经落实，无关的不要写。落实方式有本单位已有、能够租赁到或通过协作解决均可，关键在落实。需购置者应慎重，一般基金项目不支持属固定资产、贵重的仪器设备。如果不具备基本工作条件，完全依靠国家投资，那很难中标。
4 R. a; k/ Q" h+ C' D七、实验动物
) E' h' j/ M+ b本段内容包括课题设计中所需要实验动物的种属、品系，动物等级及来源，实验动物环境设施等级及合格证书发放时间等情况。
实验动物是按实验要求，经人工方法驯养繁殖、培育的具有明确遗传特征的动物。在设计中应选用标准化、敏感种属品系的动物，还要注意到动物性别和年龄（月零）。目前我国生物医学实验动物分为四级，即普通动物（I级）、清洁动物（II级）、无特定病原体动物（III级）、无菌动物和悉生动物（IV级）。各级动物饲养繁育条件以及价格差别很大，与实验设计水平、长期实验影响及结果的评价也有密切联系，因此在设计中应注明为哪级动物及其来源，并附相应证明文件。
八、课题主要研究人员情况
此段内容包括课题申请者情况，课题组成单位及分工，青年基金课题聘请的导师和顾问情况。
此段在标书填写中也容易出现问题，如年龄超过规定要求，招标指南规定基本项目负责人不超过60周岁，青年基金项目负责人不能超过35周岁，并且课题组成员中青年人应占主体（超过三分之二），这类错误往往在形式审查中就被淘汰。再有就是在研究人员中照顾人情关系不按贡献排序，行政管理者占了位子，真正研究人员成了少数，这样的课题评审时容易被摒弃。还有课题组各单位分工不明确，中标后容易引起纠纷，应当明确各组成单位具体承担的任务名称及数量，考核标准和具体技术负责人，责、权、利分明，便于完成任务和监督检查，保证课题顺利进行。
九、经费概算
此段内容包括经费概算、支出科目及金额，经费来源及拨款计划，部分项目的经费偿还计划。
此段内容容易出现的问题是：申请资助经费额度过高；开支范围不合理，实验室改装、大型设备购置所占比例过大；劳务费预算过大等。
申请资助经费额度应参照招标指南规定的支持强度来安排，预标过大往往爱莫能助。开支范围应参考《国家中医药管理局科学研究基金管理办法》中的规定执行，课题经费主要用于购置药品、试剂、仪器设备的零配件、实验动物、仪器使用费、会议资料费和管理费。拨款计划应列出年度计划，一次性拨款的机会并不多。
' p) ^% c+ q! J1 v8 i* S6 l1 W. l此外，凡不具备高级技术职务的申请者，应有具有高级技术职称的非本课题组两位同行专家推荐。推荐者应实事求是地介绍申请者及主要成员的业务基础，研究能力，工作经验及研究条件，同时对申请书的内容的真实性进行评价。
最后，申请者所在单位及合作单位的学术委员会应认真负责的对本项课题提出审查意见和保证事宜，不可仅签“同意”二字或盖印有一句套话的印章。
8 `& w3 S  m: A* B" U" {! L, p) d9 G